登記結(jié)算實施細則

一、 總則

第一條 為規(guī)范湖南華強藝術(shù)品交易中心（以下簡稱“本中心”）交易登記結(jié)算行為，保護投資人的合法權(quán)益，維護登記結(jié)算秩序，防范登記結(jié)算風(fēng)險，保障交易市場安全高效運行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本中心的有關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。

第二條 在本中心交易中心上市的登記結(jié)算，適用本實施細則。本實施細則沒有明確規(guī)定的，適用本中心其他相關(guān)規(guī)定。

第三條 登記結(jié)算活動必須遵循公開、公平、公正、安全、高效的原則。

第四條 登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取集中統(tǒng)一的運營方式，由本中心登記結(jié)算部門集中統(tǒng)一辦理。登記結(jié)算部門為交易提供集中登記、存管、查詢與結(jié)算服務(wù)。

第五條 登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、本中心制定的相關(guān)管理制度。

 

二、登記結(jié)算部門

第六條 登記結(jié)算部門是本中心的下屬職能部門。

第七條 登記結(jié)算部門設(shè)立電子化實物登記簿系統(tǒng)，根據(jù)實物賬戶的記錄，辦理投資人名冊的登記。電子化實物交易登記簿系統(tǒng)的記錄以整數(shù)位為計量單位，實物數(shù)量的最小單位為1 “克”、“公斤”、“件”、“平尺”等。

第八條 本中心統(tǒng)一使用人民幣進行結(jié)算。

第九條 登記簿系統(tǒng)內(nèi)的登記資訊包括但不限于以下內(nèi)容：投資人會員名稱、會員賬戶號碼、持有名稱、持有數(shù)量、限售情況、司法凍結(jié)情況以及權(quán)利質(zhì)押等持有狀態(tài)。

第十條 登記結(jié)算部門履行下列職能：

1.實物賬戶、資金賬戶的設(shè)立和管理； 

2.實物的登記，包括初始登記、變更登記、退出登記； 

3.依法提供與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、資訊、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)； 

4.維護的投資人會員名冊。持有的投資人會員名冊主要內(nèi)容包括投資人會員名稱、實物賬戶號碼、持有數(shù)量等；

5.其他與登記結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十一條  登記結(jié)算部門負責(zé)制定下列事項和文件： 

1.業(yè)務(wù)實施細則； 

2.制訂或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)開展計劃、緊急應(yīng)對程序； 

3.辦理新的及品種的登記業(yè)務(wù)，變更登記業(yè)務(wù)模式； 

4.投資人會員資格的取得和喪失等變動情況；

5.合作銀行資格的取得和喪失等變動情況；

6.發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)重大違法行為，或涉及重大訴訟； 

7.與經(jīng)紀會員、投資人會員和合作銀行簽訂的各項業(yè)務(wù)協(xié)定的樣本格式。

第十二條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)妥善保存登記原始憑證及有關(guān)檔案和資料。其保存期限不得少于20年。

第十三條 登記結(jié)算部門對其所編制的與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料進行專屬管理；未經(jīng)登記結(jié)算部門同意，任何人不得將其專屬管理的資料用于商業(yè)目的。

 

第十四條 登記結(jié)算部門及其工作人員依法對與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料負有保密義務(wù)。對與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)依法辦理：

1.投資人會員查詢其本人的有關(guān)資料；

2.交易所履行職責(zé)要求登記結(jié)算部門提供相關(guān)資料；

3.相關(guān)部門依照法定的條件和程序進行查詢和取證。

第十五條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則以及與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費專案和標(biāo)準。登記結(jié)算部門制訂或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整實物登記主要收費項目和標(biāo)準等，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)市場參與人。

第十六條 登記結(jié)算部門工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人員的商業(yè)秘密。

 

三、交易賬戶的管理

  第十七條 一個投資人會員只能開立一個交易賬戶，交易賬戶包含：實物賬戶和資金賬戶。

投資人會員通過實物賬戶持有對應(yīng)的實物，實物賬戶用于記錄投資人會員持有實物的數(shù)量及其變動情況。資金賬戶用于記錄投資人會員交易資金狀況及其變動情況。

第十八條 投資人會員所持有的實物應(yīng)當(dāng)記錄在投資人會員本人的實物賬戶內(nèi)。本中心根據(jù)實物賬戶的記載認定投資人會員為所對應(yīng)的實物持有人。

第十九條 投資人會員開立交易賬戶應(yīng)當(dāng)通過本中心官方網(wǎng)站或指定的經(jīng)紀會員向登記結(jié)算部門提出申請。申請開立的交易賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料完整、真實、合法。

第二十條 除本中心認定的特殊情況外，投資人會員不得將本人的交易賬戶提供給他人使用。登記結(jié)算部門對交易賬戶的使用情況進行監(jiān)督。投資人會員在交易賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所指令對違規(guī)交易賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。

第二十一條 投資人會員一致同意由本中心通過交易賬戶登記其托管的實物，投資人會員交由本中心托管的的數(shù)量及其變動情況均應(yīng)當(dāng)記錄在該投資人會員的交易賬戶內(nèi)。投資人會員一致認可交易賬戶的登記效力，并認可登記結(jié)算部門出具的登記查詢結(jié)果是投資人會員于該查詢結(jié)果出具時在本中心托管的實物權(quán)屬情況的合法證明。

 

四、登記和存管

第二十二條 掛牌前，其持有人及/或其委托的經(jīng)紀會員應(yīng)向登記結(jié)算部門申請辦理其所掛牌的初始登記業(yè)務(wù)。

第二十三條 掛牌后，登記結(jié)算部門根據(jù)申購結(jié)果辦理投資人會員名冊和數(shù)量的變更登記。

第二十四條 在交易所掛牌交易的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易的交易指令辦理投資人會員名冊的變更登記。當(dāng)事人因繼承或依法進行財產(chǎn)分割（如離婚、繼承等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)合法承繼人申請辦理過戶登記時，應(yīng)憑合法文檔到登記結(jié)算部門辦理相關(guān)實物的變更登記；過戶完畢后，登記結(jié)算部門向申請人出具過戶登記證明文件。如果資產(chǎn)合法承繼人不符合本中心投資人會員標(biāo)準，登記結(jié)算部門有權(quán)拒絕其過戶申請以及交易申請，但賬戶內(nèi)應(yīng)由其合法承繼的實物及資金歸其所有并予以提取。因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕渫顿Y人權(quán)利受到限制的，登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)在投資人會員名冊上加以鎖定。 

第二十五條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)保證投資人會員名冊和登記過戶記錄真實、完整、合法。

第二十六條 投資人會員在登記結(jié)算部門開立交易賬戶，需嚴格遵守登記結(jié)算部門相關(guān)制度。

第二十七條 投資人會員應(yīng)當(dāng)委托本中心交收托管機構(gòu)存管其持有的實物，但法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門另有規(guī)定的除外。

第二十八條 投資人會員買賣實物，應(yīng)當(dāng)遵守本中心制定的相關(guān)交易規(guī)則，根據(jù)成交結(jié)果由本中心登記結(jié)算部門完成其所持實物和資金的交收與劃撥。

第二十九條 本中心登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證投資人會員存管的實物的安全，禁止挪用、盜賣。

 

五、資金結(jié)算及實物結(jié)算

第三十條 本中心實行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。

第三十一條 本中心交易管理部負責(zé)每個交易日交易結(jié)束后將交易資料發(fā)送至登記結(jié)算部門。

第三十二條 本中心登記結(jié)算部門根據(jù)交易管理部發(fā)送的交易資料計算資金軋差，對投資人當(dāng)日交易資金及所交易實物進行匯劃。

                                 

六、風(fēng)險防范和控制

第三十三條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強實物登記業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范和控制：

1.制訂完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度；

2.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制訂由有關(guān)市場參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準和規(guī)范；

3.建立完善的從業(yè)人員準入標(biāo)準和風(fēng)險評估體系；

4.對登記資料和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制訂業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程式和操作流程。

 

七、附則

第三十四條 本實施細則所稱：

1.市場，是指本中心設(shè)立的交易市場。

2.初始登記，是指經(jīng)本中心審核通過，在本中心掛牌前，持有人及/ 或其委托的經(jīng)紀會員在登記結(jié)算部門規(guī)定的時間，申請辦理初始登記手續(xù)。

3.變更登記，是指由登記結(jié)算部門執(zhí)行交易系統(tǒng)指令，并確認過戶的行為。 

4.退出登記，是指某品種終止上市后，持有該品種的投資人會員應(yīng)當(dāng)及時辦理退出登記手續(xù)。

 第三十五條 本實施細則所述的交易時間為北京時間，并以本中心交易系統(tǒng)的時間為準。

 

第三十六條 本實施細則經(jīng)本中心審議通過后實施，由本中心負責(zé)解釋與修訂。

湖南華強藝術(shù)品交易中心

2015年5月